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富國銀行:美國監(jiān)管機構(gòu)就未經(jīng)授權(quán)通訊記錄的留存合規(guī)問題進行調(diào)查

來源:界面新聞


(資料圖片僅供參考)

彭博2月22日報道,富國銀行表示,美國監(jiān)管機構(gòu)正在調(diào)查其對員工在未經(jīng)授權(quán)通訊應(yīng)用程序中聊天記錄的留存情況,這是又一家銀行被卷入這場已導(dǎo)致超20億美元罰款的行業(yè)監(jiān)管行動中。

富國銀行周二在監(jiān)管文件中披露,美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會在進行此項調(diào)查。富國銀行表示,他們正在調(diào)查公司“是否遵守將與業(yè)務(wù)溝通有關(guān)并通過未經(jīng)授權(quán)電子信息渠道發(fā)送的的通訊記錄留存下來的要求”。

標簽: 美國證券交易委員會

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